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Test de connaissances

    Module 1: Connaissances des produits et du marché

  1. Quels types d'émission existe-ti-il?

    Les placements publics
    Les placements privés
    Les placements bancaires
    Les placements d'investissement

  2. Quelles formes particulières d'emprunts existe-t-il?

    Les emprunts subordonnés
    Les rentes
    Les emprunts à double monnaie
    Les emprunts à taux variable

  3. Quels droits les bons de jouissance donnent-ils?

    Les droits sociaux
    Les droits patrimoniaux
    Les droits de vote
    Les droits de souscription

  4. La prime d'un put est d'autant plus élevée

    que le dividende est important
    que le taux d'intérêt
    que le pric d'exercice est bas
    que la durée résiduelle est longue

  5. Les tâches de la direction d'un fonds entre autres sont le suivantes:

    Etablissement des comptes annuels
    Respect de la loi fédérale sur les fonds de placement et du règlement du fonds
    Octroi de l'autorisation de constituer un fonds de placement
    Surveillance de la loi fédérale sur les fonds de placement et du règlement du fonds

    6. Module 2: Réglementation

  6. Le délai de déclaration concernant l'obligation légale de publicité des participations qualifiées est de…

    quatre jours de bourse après la naissance de l'obligation de declarer
    trois jours après la naissance de l'obligation de declarer
    30 minutes après la naissance de l'obligation de declarer

  7. Où les règles de conduite des négociants en valeurs mobilières sont-elles précisées?

    Dans les règlements internes à chaque banque, qui régissent l'organisation et l'activité
    Dans les statuts de la SIX Swiss Exchange
    Dans les directives de l'Association suisse des banquiers

  8. Le principe de "best execution" fait partie…

    du devoir d'information du négociant en valeurs mobilières
    du devoir de diligence du négociant en valeurs mobilières
    de l'obligation de tenir un journal qui incombe au négociant en valeurs mobilières

  9. Lorsqu'il remplit son devoir de loyauté, le négociant en valeurs mobilières doit-il tenir compte de l'expérience des affaires et des connaissances spécialisées du client?

    Oui
    Non

  10. Protéger l'investisseur consiste entre autres à…

    offrir une protection contre une tromperie de la part des négociateurs en valeurs mobilières
    garantir la transparance de l'activité boursière
    compenser les pertes financières dues aux transactions en valeurs mobilières effectuées par des investisseurs aux moyens limités
    garantir une égalité de traitement à tous les investisseurs

    11. Module 3: Négoce et règlement

  11. Les fonctions suivantes du système de négoce peuvent être utilitsées par des négociateurs non-enregistrés:

    Confirmation de transaction (Trade Confirmation)
    Consultation du carnet d'ordres
    Annonce de transaction (Trade Report)
    Offre dirigée (Addressed Offer)

  12. Les quelles des observations suivantes sont exactes?

    Une offre dirigée es tune offre adressée à un participant spécifique et sans engagement de la part de celui qui la fait
    Au contraire de la déclaration d'intention, lors d'une offer dirigée, il faut communiquer le volume et le prix
    Une offre dirigée n'apparaît pas dans le carnet d'ordres

  13. Qui communique les données des transactions boursières à la SIS (SEGAINTERSETTLE AG)?

    SIX Swiss Exchange
    Les parties contractantes
    L'acheteur
    Le vendeur

  14. Qu'est-ce qui, dans la partie du système de bourse régie par les quotes, est determinant pour la fixation du cours d'un titre à l'ouverture?

    Les ordres au mieux
    Les quotes
    Les ordres limités
    Les ordres Fill-or-Kill

  15. Quelles sont les garanties que tous le participants seront traits de manière égale dans le système de négoce?

    Tous le market makers ont le mêmes possibilités d'accès aux fonctionnalités du système de bourse régi par les quotes
    Les ordres introduits sont traités dans leur ordre chronologique d'arrivée dans le système de bourse.
    L'accès à la SIX Swiss Exchange par la passerelle est identique pour tous le participants
    L'égalité de traitement ne peut être assurée.

    16. Module 4: Plateforme de négoce de la SWX

  16. Si, à l'ouverture, outré des orders au mieux de même taille à l'achat e à la vente, le carnet d'ordres contient un ordre d'achat limité à un cours inférieur au prix de référence, les ordres au mieux…

    sont conciliés au cours limite
    ne sont pas coniliés, ce qui entraîne un Non Opening
    sont conciliés au prix de référence
    sont conciliés à la moyenne arithmötique entre le prix de référence et le cours limite

  17. Le marché est encore en phase de préouverture. L'état actuel du Detailed Order Book pour les actions ABC est le suivant:



    Si le marché devait ouvrir maintenant, quel serait le cours d'ouverture?

    Le cours d'ouverture serait de 99
    Le cours d'ouverture serait de 98
    L'état actuel du carnet d'ordres entraînerait un Non Opening
    Le cours d'ouverture serait de 98.50

  18. Sur les action, un Stop Trading…

    est déclenché dès que le cours à payer varie de 2%, par rapport au prix de référence
    est déclenché dès que le cours à payer entraîne, par rapport au prix de référence, un excédent d'ordres au mieux
    peut être invalidé par la saisie d'ordres opposes à la variation de cours constatée
    peut être suspendu par la SIX Swiss Exchange sur demande du participant

  19. Dans la partie du Market Maker Book, les «Normal Orders»…

    sont toujours et uniquement des ordres au mieux
    sont des ordres limités et ordres au mieux
    doivent tourjours être valables une semaine
    sont toujours des ordres clients

  20. A l'ouverture, le carnet d'ordres de la partie du système de bourse régie par les quotes ne contient que deux orders limités concordants de meme taille (ordre d'achat pour 200 titres à 753, ordre de vente pour 200 titres à 751). Le prix de reference est de 753. Que se passé-t-il?

    Les ordres sont exécutés au prix de référence
    Les ordres sont exécutés à la moyenne arithmétique des deux prix (=752)
    Aucun ordre n'est exécuté
    Les négociateurs qui ont introduit l'ordre sont invités par le système de bourse à trouver une limite compatible et à modifier leurs orders en consequence.


  
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Trade Reporting (RSD)