Teilnehmerrevision

Die Teilnehmer der SWX Swiss Exchange AG sind gemäss Ziffer 1.19 Abs. 4 und 5 der Allgemeinen Geschäftsbedingungen der SWX Swiss Exchange AG (AGB) verpflichtet, jährlich einen Revisionsbericht ihrer externen Revisionsstelle betreffend Einhaltung ausgewählter Punkte aus dem Regelwerk der SWX Swiss Exchange bei Enforcement & Compliance einzureichen.

Die für die Durchführung der Prüfungsarbeiten massgebenden Vorgaben sowie Erläuterungen können dem Leitfaden Revision SWX-Teilnehmer entnommen werden.

Es gibt zwei verschiedene Prüfprogramme - eines für gerade und eines für ungerade Kalenderjahre. Das für das jeweilige Berichtsjahr relevante Prüfprogramm wird jeweils bis zum 30. Juni des entsprechenden Kalenderjahres aufgeschaltet.

Der Revisionsbericht und das Prüfprogramm für das Kalenderjahr 2008 sind der SWX Swiss Exchange bis zum 31. März 2009 einzureichen.

Adresse	SWX Swiss Exchange AG Enforcement & Compliance Selnaustrasse 30 Postfach CH-8021 Zürich

Dokumente zur Teilnehmerrevision 2008

Beschreibung	Download
Leitfaden: Teilnehmerrevision SWX Swiss Exchange AG/Scoach Schweiz AG
Standardtext für den Revisionsbericht
Prüfprogramm für Kalenderjahr 2008
Gesamtübersicht der Prüfpunkte für gerade und ungerade Kalenderjahre

Weitere Unterlagen im Zusammenhang mit der Teilnehmerrevision

Beschreibung	Download
SWX Trade Type Code Overview
SWX Platform Terminology
Meldeformular: Zuständiger Compliance Officer / Revisionsstellen der SWX-Teilnehmer
FAQ Leitfaden